918搏天堂官方港股科技ETF天弘 ： 天弘国证港股通科技交易型开放式指数证券投

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实★ღ、准确★ღ、完整★ღ。本招募说明书经中国证监会注册★ღ，但中国证监会对本基金募集的注册★ღ，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证★ღ，也不表明投资于本基金没有风险★ღ。

　　本基金投资于证券市场★ღ，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动★ღ。投资有风险★ღ，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同★ღ、本招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件★ღ，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性★ღ，充分考虑自身的风险承受能力★ღ，理性判断市场★ღ，对认购（或申购）基金的意愿★ღ、时机★ღ、数量等投资行为作出独立决策918搏天堂官方★ღ。投资人在获得基金投资收益的同时★ღ，亦承担基金投资中出现的各类风险★ღ，可能包括★ღ：证券市场整体环境引发的系统性风险★ღ、个别证券特有的非系统性风险★ღ、大量赎回或暴跌导致的流动性风险★ღ、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等★ღ。

　　本基金为股票型基金★ღ，其预期风险与预期收益高于混合型基金★ღ、债券型基金与货币市场基金★ღ。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现★ღ，具有与标的指数★ღ、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征★ღ。本基金主要投资香港证券市场★ღ，需承担汇率风险以及境外市场的风险★ღ。★ღ。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具★ღ，以标的指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象★ღ。如指数成份股发生明显负面事件面临退市风险时★ღ，可能在一定时间后被剔除指数成份股★ღ，或由于尚未达到指数剔除标准★ღ，仍存在于指数成份股中★ღ。为充分维护基金份额持有人的利益★ღ，针对前述风险证券★ღ，基金管理人有权降低配置比例或全部卖出★ღ，或进行合理估值调整★ღ，从而可能造成与标的之间的跟踪偏离度和跟踪误差扩大★ღ。

　　在目前结算规则下★ღ，投资者当日申购的基金份额★ღ，清算交收完成后可卖出和赎回★ღ，即T日申购的ETF份额且日间完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的★ღ，T日可卖出与赎回★ღ，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的★ღ，T+1日方可卖出和赎回★ღ；T日竞价买入的基金份额★ღ，T日可以卖出或赎回★ღ；T日大宗买入的基金份额★ღ，T日可以大宗卖出★ღ，T+1日可以竞价卖出或赎回★ღ。

　　目前本基金的申购赎回采用全现金替代模式★ღ，申购对价★ღ、赎回对价包括现金替代★ღ、现金差额及其他对价★ღ，即投资人在场内可以现金申购★ღ、赎回办理本基金的申购★ღ、赎回业务★ღ。未来在条件允许的情况下★ღ，基金管理人可以在场内开通本基金实物申购赎回方式或者其他现金申购★ღ、赎回以外的方式办理本基金的申购★ღ、赎回业务★ღ，相关业务规则★ღ、申购赎回原则等相关事项届时将另行约定并公告★ღ。

　　三★ღ、本基金可投资存托凭证★ღ，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响★ღ，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险★ღ。具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容★ღ。

　　四★ღ、本基金资产投资于港股★ღ，会面临港股通机制下因投资环境★ღ、投资标的★ღ、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险★ღ，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易★ღ，且对个股不设涨跌幅限制★ღ，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）★ღ、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）★ღ、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下★ღ，港股通不能正常交易★ღ，港股不能及时卖出★ღ，可能带来一定的流动性风险）等★ღ。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险提示”章节的具体内容★ღ。

　　五★ღ、本基金可投资于科创板股票★ღ，科创板股票在发行★ღ、上市★ღ、交易★ღ、退市等方面的规则与其他板块存在差异★ღ，本基金须承受投资于科创板上市公司相关的特有风险★ღ，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容★ღ。

　　六★ღ、本基金可投资股指期货★ღ、国债期货918搏天堂官方★ღ、股票期权等金融衍生品★ღ，金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈★ღ，会放大收益或损失★ღ，在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额★ღ。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化★ღ，选择将部分基金资产投资于金融衍生品或选择不将基金资产投资于金融衍生品★ღ，基金资产并非必然投资金融衍生品★ღ。

　　本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围★ღ、投资比例★ღ、证券市场普遍规律等做出的概述性描述★ღ，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征★ღ。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价★ღ，不同的销售机构采用的评价方法也不同★ღ，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同★ღ，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验★ღ。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》★ღ、《招募说明书》★ღ、基金产品资料概要等信息披露文件★ღ，自主判断基金的投资价值★ღ，自主做出投资决策★ღ，自行承担投资风险★ღ，了解基金的风险收益特征★ღ，根据自身的投资目的★ღ、投资经验★ღ、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应★ღ，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金★ღ。

　　基金管理人承诺以诚实信用★ღ、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产★ღ，但不保证本基金一定盈利★ღ，也不保证最低收益★ღ。基金的过往业绩并不预示其未来表现★ღ，基投资于金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证★ღ。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则★ღ，在做出投资决策后★ღ，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险★ღ，由投资者自行负担★ღ。

　　《天弘国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）★ღ、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）★ღ、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）★ღ、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）★ღ、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）★ღ、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《天弘国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写★ღ。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写★ღ，并经中国证监会注册★ღ。基金合同是约定基金合同当事人之间权利★ღ、义务的法律文件★ღ。基金投资者自依基金合同取得基金份额★ღ，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人★ღ，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受★ღ，并按照《基金法》★ღ、基金合同及其他有关规定享有权利★ღ、承担义务★ღ。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务★ღ，应详细查阅基金合同★ღ。

　　10★ღ、法律法规★ღ：指中国现行有效并公布实施的法律★ღ、行政法规★ღ、规范性文件★ღ、司法解释★ღ、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定★ღ、决议★ღ、通知等11★ღ、《基金法》★ღ：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过★ღ，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订★ღ，自2013年6月1日起实施★ღ，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

　　13★ღ、《信息披露办法》★ღ：指中国证监会2019年7月26日颁布★ღ、同年9月1日实施的★ღ，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14★ღ、《运作办法》★ღ：指中国证监会2014年7月7日颁布★ღ、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15★ღ、《流动性风险管理规定》★ღ：指中国证监会2017年8月31日颁布★ღ、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　17918搏天堂官方★ღ、港股通★ღ：指内地投资者委托内地证券公司★ღ，经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司★ღ，向香港联合交易所进行申报★ღ，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票★ღ，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通

　　19★ღ、银行业监督管理机构★ღ：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局20★ღ、交易型开放式指数证券投资基金★ღ：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”★ღ，简称“ETF”21★ღ、ETF联接基金★ღ、联接基金★ღ：指将绝大部分基金财产投资于本基金★ღ，与本基金的投资目标类似★ღ，采用开放式运作方式的基金

　　23中国证券★ღ！★ღ、个人投资者★ღ：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人24★ღ、机构投资者★ღ：指依法可以投资证券投资基金的★ღ、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人★ღ、事业法人★ღ、社会团体或其他组织

　　25★ღ、合格境外投资者★ღ：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者★ღ，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

　　29★ღ、销售机构★ღ：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件★ღ，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议★ღ，办理基金销售业务的机构★ღ，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理券商

　　32★ღ、登记业务★ღ：指基金登记★ღ、存管★ღ、过户★ღ、清算和结算业务★ღ，具体内容包括投资人基金账户/深圳证券账户的建立和管理★ღ、基金份额登记★ღ、基金销售业务的确认★ღ、清算和结算★ღ、代理发放红利★ღ、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　44★ღ、《业务规则》★ღ：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）★ღ、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及基金管理人★ღ、中国证券登记结算有限责任公司★ღ、深圳证券交易所发布的其他相关规则★ღ、规定★ღ、通知及指南等

　　46★ღ、申购★ღ：指基金合同生效后★ღ，投资人根据基金合同和招募说明书的规定★ღ，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为47★ღ、赎回★ღ：指基金合同生效后★ღ，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为48★ღ、申购赎回清单★ღ：指由基金管理人编制的用以公告申购对价★ღ、赎回对价等信息的文件

　　53★ღ、现金替代退补款★ღ：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额★ღ。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用★ღ，则本基金需向投资人退还差额★ღ，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用★ღ，则投资人需向本基金补缴差额

　　54★ღ、现金差额★ღ：指最小申购★ღ、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购★ღ、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差★ღ；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购★ღ、赎回单位对应的现金差额★ღ、申购或赎回的基金份额数计算

　　55★ღ、预估现金差额★ღ：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值★ღ，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结56★ღ、最小申购★ღ、赎回单位★ღ：指本基金申购份额★ღ、赎回份额的最低数量★ღ，投资人申购★ღ、赎回的基金份额应为最小申购★ღ、赎回单位的整数倍

　　57★ღ、基金份额参考净值★ღ：指基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单★ღ、汇率数据和组合证券内各只证券的价格数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值★ღ，简称IOPV

　　58★ღ、基金份额折算★ღ：指基金管理人根据基金运作的需要★ღ，在基金资产净值不变的前提下★ღ，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为59★ღ、转托管★ღ：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　62★ღ、基金收益★ღ：指基金投资所得红利★ღ、股息★ღ、债券利息★ღ、买卖证券价差★ღ、银行存款利息918搏天堂官方★ღ、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约63★ღ、基金资产总值★ღ：指基金拥有的各类有价证券及票据价值★ღ、银行存款本息★ღ、基金应收款项及其他资产的价值总和

　　68★ღ、流动性受限资产★ღ：指由于法律法规★ღ、监管★ღ、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产★ღ，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）★ღ、停牌股票★ღ、流通受限的新股及非公开发行股票★ღ、资产支持证券★ღ、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　69★ღ、基金份额净值增长率★ღ：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1后乘以100%（期间如发生基金份额折算★ღ、拆分或合并★ღ，则以基金份额折算日★ღ、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）70★ღ、标的指数同期增长率★ღ：指收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去1后乘以100%（期间如发生基金份额折算★ღ、拆分或合并★ღ，则以基金份额折算日★ღ、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）

　　天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号）★ღ，于2004年11月8日成立★ღ。公司注册资本为人民币5.143亿元★ღ，股权结构为★ღ：

　　杨东海先生★ღ，副董事长★ღ，本科★ღ。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司经营管理部总经理★ღ、财务中心总经理★ღ、总经理助理★ღ、财务总监及董事会秘书★ღ，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司副总经理★ღ、董事★ღ。

　　陈耿先生★ღ，董事★ღ，本科★ღ。历任上海市沪中律师事务所律师★ღ，上海新华闻投资有限公司首席律师★ღ，中国华闻投资控股有限公司综合行政部总经理★ღ，宝矿控股（集团）有限公司法务经理★ღ，中泰信托有限责任公司综合管理部总经理★ღ、资产管理部总经理★ღ，上海实业城市开发集团有限公司融产结合工作推进办公室负责人★ღ。现任天津信托有限责任公司董事会秘书★ღ、公司治理总部总经理★ღ、人力资源总部总经理★ღ。

　　高阳先生★ღ，董事★ღ，硕士★ღ。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理★ღ，博时基金管理有限公司债券组合经理★ღ、固定收益部总经理★ღ、基金经理★ღ、股票投资部总经理★ღ，鹏华基金管理有限公司副总经理★ღ，博时基金管理有限公司总经理★ღ。2023年12月加盟本公司★ღ，现任公司总经理★ღ。

　　杨海军先生★ღ，监事会主席★ღ，本科★ღ。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理★ღ，联合证券有限责任公司交易管理部总经理★ღ，厦门联合信托投资有限责任公司上海证券部总经理★ღ，中泰信托有限责任公司证券部总经理★ღ、北京中心副总经理兼北京中心综合管理部总经理★ღ，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产结合推进办副主任★ღ。现任天津信托有限责任公司业务总监兼资产管理总部总经理★ღ、综合管理总部总经理★ღ、监事★ღ。

　　刘春雷先生★ღ，监事★ღ，本科★ღ。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总经理★ღ，山东南山铝业股份有限公司部门负责人★ღ、总经理助理★ღ、副总经理★ღ、董事918搏天堂官方★ღ、常务副总经理★ღ。现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总经理★ღ。

　　史明慧女士★ღ，监事★ღ，硕士★ღ。历任新华基金管理有限公司高级产品经理★ღ、北京新华富时资产管理有限公司部门总经理助理★ღ。2014年6月加盟本公司★ღ，历任高级产品经理★ღ、券商业务部执行总经理★ღ，现任公司产品部负责人★ღ。

　　高阳先生★ღ，总经理★ღ，硕士★ღ。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理★ღ，博时基金管理有限公司债券组合经理★ღ、固定收益部总经理★ღ、基金经理★ღ、股票投资部总经理★ღ，鹏华基金管理有限公司副总经理★ღ，博时基金管理有限公司总经理★ღ。2023年12月加盟本公司★ღ，现任公司总经理★ღ、董事★ღ。

　　陈钢先生★ღ，副总经理★ღ，硕士★ღ。历任华龙证券有限责任公司固定收益部高级经理★ღ，北京宸星投资管理公司债券投资部投资经理★ღ，兴业证券股份有限公司债券总部研究部经理★ღ，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理★ღ，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理★ღ。2011年7月加盟本公司★ღ，历任公司固定收益总监★ღ、基金经理★ღ，现任公司副总经理★ღ、天弘创新资产管理有限公司董事长★ღ。

　　周晓明先生★ღ，副总经理★ღ，硕士★ღ。曾就职于中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司★ღ、国信证券有限公司★ღ、北京证券有限公司★ღ、嘉实基金管理有限公司★ღ、工银瑞信基金管理有限公司等某天女孩喝醉了★ღ，历任盛世基金管理有限公司拟任总经理★ღ。2011年8月加盟本公司★ღ，现任公司副总经理★ღ。

　　常勇先生★ღ，副总经理★ღ，本科★ღ。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个人金融处处长★ღ，太平人寿保险有限公司上海分公司副总经理★ღ，太平人寿保险有限公司客户服务部主要负责人★ღ、银行保险部副总经理★ღ。2014年6月加盟本公司★ღ，历任高端客户业务总监★ღ、公司总经理助理★ღ，现任公司副总经理★ღ。

　　聂挺进先生★ღ，副总经理★ღ，硕士★ღ。历任博时基金管理有限公司基金经理★ღ、研究部总经理★ღ、投资总监★ღ，浙商基金管理有限公司副总经理★ღ、总经理★ღ，华泰证券（上海）资产管理有限公司总经理★ღ。2024年3月加盟本公司★ღ，现任公司副总经理★ღ。

　　童建林先生★ღ，督察长★ღ、风控负责人★ღ，本科★ღ。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理★ღ、交易中心副总经理★ღ，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管★ღ、宜昌营业部财务部经理★ღ、公司财务会计总部财务主管★ღ，华泰证券股份有限公司（原华泰证券有限责任公司）上海总部财务项目主管★ღ。2006年6月加盟本公司★ღ，历任内控合规部总经理★ღ，现任公司督察长★ღ、风控负责人★ღ。

　　迟哲先生★ღ，副总经理★ღ、首席信息官★ღ，硕士★ღ。历任申银万国证券股份有限公司电脑网络中心技术经理★ღ，埃森哲（中国）有限公司金融服务部门高级咨询顾问★ღ，平安资产管理有限责任公司科技创新中心执行总经理某天女孩喝醉了★ღ，泰康资产管理有限责任公司副总经理★ღ、首席技术官★ღ。2025年8月加盟本公司★ღ，现任副总经理★ღ、首席信息官★ღ。

　　马文辉先生★ღ，财务负责人★ღ，本科★ღ。历任普华永道中天会计师事务所北京分所审计师★ღ、审计经理★ღ、高级经理★ღ，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监助理★ღ。2018年4月加盟本公司★ღ，现任公司财务负责人★ღ、财务部总经理★ღ。

　　沙川先生★ღ，数学硕士★ღ，14年证券从业经验★ღ。历任中国中投证券有限责任公司金融工程助理分析师★ღ。2013年9月加盟本公司★ღ，历任研究员★ღ。历任天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理（2019年10月至2021年11月）★ღ、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理（2018年01月至2019年08月）★ღ、天弘中证全指医疗保健设备与服务指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年06月至2021年10月）★ღ、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金经理（2019年12月至2021年07月）★ღ、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年01月至2021年10月）★ღ、天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2021年10月至2024年08月）★ღ、天弘中证沪港深线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2023年05月至2024年08月）★ღ、天弘国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年06月至2024年09月）★ღ、天弘中证新能源汽车指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年04月至2022年05月）★ღ、天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年03月至2024年09月）★ღ、天弘国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2021年10月至2024年09月）★ღ、天弘国证A50指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年03月至2024年09月）★ღ、天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金基金经理（2019年10月至2021年11月）★ღ、天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年10月至2022年12月）★ღ、天弘中证500指数增强型证券投资基金基金经理（2019年08月至2019年08月）★ღ、天弘中证人工智能主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年08月至2022年12月）★ღ。现任本公司基金经理★ღ。天弘新华沪港深新兴消费品牌指数证券投资基金基金经理★ღ、天弘中证食品饮料交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理★ღ、天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ、天弘上海金交易型开放式证券投资基金基金经理★ღ、天弘国证龙头家电指数证券投资基金基金经理★ღ、天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金基金经理★ღ、天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理★ღ、天弘中证食品饮料交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ、天弘恒生港股通高股息低波动指数证券投资基金基金经理★ღ、天弘中证A50指数证券投资基金基金经理★ღ、天弘上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理★ღ、天弘国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ、天弘国证港股通科技指数证券投资基金基金经理某天女孩喝醉了★ღ。

　　本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》★ღ、《基金法》★ღ、《运作办法》★ღ、《销售办法》★ღ、《信息披露办法》等法律法规的活动★ღ，并承诺建立健全内部控制制度★ღ，采取有效措施★ღ，防止违法行为的发生★ღ。

　　（2）独立性原则★ღ：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构★ღ、部门和岗位★ღ，并在相关部门建立防火墙★ღ；公司设立独立的风险管理部门及审计部门★ღ，负责识别★ღ、监测★ღ、评估和报告公司风险管理状况★ღ，并进行独立汇报★ღ；

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确★ღ、相互牵制的组织结构★ღ，由最高管理层对风险管理负最终责任★ღ，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控★ღ，内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行★ღ。具体而言★ღ，包括如下组成部分★ღ：（1）董事会★ღ：负责监督检查公司的合法合规运营★ღ、内部控制★ღ、风险管理★ღ，从而控制公司的整体运营风险★ღ；

　　（4）风险管理委员会★ღ：拟定公司风险管理战略★ღ，经董事会批准后组织实施★ღ；组织实施董事会批准的年度风险预算★ღ、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具★ღ；根据公司总体风险控制目标★ღ，制定各业务和各环节风险控制目标和要求★ღ；落实公司就重大风险管理做出的决定或决议★ღ；听取并讨论会议议题★ღ，就重大风险管理事项形成决议★ღ；拟定或批准公司风险管理制度★ღ、流程★ღ；对责任人提出处罚建议★ღ，经总经理办公会讨论后执行★ღ。

　　（5）内控合规部★ღ：负责公司集中统一的合规管理工作★ღ，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责★ღ，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控★ღ、识别★ღ、处置★ღ、报告体系★ღ，不断提升公司整体合规意识和能力★ღ。

　　（6）风险管理部★ღ：通过投资交易系统的风控参数设置★ღ，保证各投资组合的投资比例合规★ღ；参与各投资组合新股申购★ღ、一级债申购★ღ、银行间交易等场外交易的风险识别与评估★ღ，保证各投资组合场外交易的事中合规控制★ღ；负责各投资组合投资绩效★ღ、风险的计量和控制★ღ；

　　（8）业务部门★ღ：风险管理是每一个业务部门最首要的责任★ღ。各部门的部门经理对本部门的风险负全部责任★ღ，负责履行公司的风险管理程序★ღ，负责本部门的风险管理系统的开发★ღ、执行和维护★ღ，用于识别★ღ、监控和降低风险★ღ。

　　公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规★ღ、行业自律规定和公司各项规章制度★ღ，自觉形成守法经营★ღ、规范运作的经营思想和经营风格★ღ；不断提高经营管理水平★ღ，在风险最小化的前提下★ღ，确保基金份额持有人利益最大化★ღ；建立行之有效的风险控制机制和制度★ღ，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整★ღ；维护公司信誉★ღ，保持公司的良好形象★ღ。针对公司面临的各种风险某天女孩喝醉了★ღ，包括政策和市场风险★ღ，管理风险和职业道德风险★ღ，分别制定严格防范措施★ღ，并制定岗位分离制度★ღ、空间分离制度★ღ、作业流程制度★ღ、集中交易制度★ღ、信息披露制度★ღ、资料保全制度★ღ、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度★ღ。

　　为保障持续规范发展★ღ，公司制定合规管理制度★ღ。公司设督察长★ღ，负责公司合规管理工作★ღ，实施对公司经营管理合规合法性的审查★ღ、监督和检查★ღ。内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作★ღ，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责★ღ，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控★ღ、识别★ღ、处置★ღ、报告体系★ღ，不断提升公司整体合规意识和能力★ღ。

　　为规范内部审计工作★ღ，公司制定内部审计管理制度★ღ。内部审计通过运用系统化和规范化的方法★ღ，审查★ღ、评价并改善公司的业务活动★ღ、内部控制和风险管理的适当性和有效性★ღ，以促进公司完善治理★ღ、增加价值和实现目标★ღ。

　　建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程★ღ，确保会计业务有章可循★ღ；按照相互制约原则★ღ，建立了基金会计业务的复核制度以及与基金托管人相关业务的相互核查监督机制★ღ；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险★ღ，制定了资金头寸管理制度★ღ；为了确保基金资产的安全★ღ，公司严格规范基金清算交割工作★ღ，并在授权范围内★ღ，及时准确地完成基金清算★ღ；强化会计的事前★ღ、事中★ღ、事后监督和考核制度★ღ；为了防止会计数据的毁损★ღ、散失和泄密★ღ，制定了完善的档案保管和财务交接制度★ღ。

　　（1）建立★ღ、健全内控体系★ღ，完善内控制度★ღ。公司建立★ღ、健全了内控结构★ღ，高管人员关于内控有明确的分工★ღ，确保各项业务活动有恰当的组织和授权★ღ，确保内控合规工作是独立的★ღ，并得到高管人员的支持★ღ，同时置备操作手册★ღ，并定期更新★ღ；

　　（4）建立风险分类★ღ、识别★ღ、评估★ღ、报告★ღ、提示程序某天女孩喝醉了★ღ。公司建立了风险管理委员会★ღ，使用适合的程序★ღ，确认和评估与公司运作有关的风险★ღ；公司建立了自下而上的风险报告程序★ღ，对风险隐患进行层层汇报★ღ，使各个层次的人员及时掌握风险状况★ღ，从而以最快速度做出决策★ღ；

　　（5）建立内部监控系统★ღ。公司建立了有效的内部监控系统★ღ，如电脑预警系统★ღ、投资监控系统★ღ，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控★ღ；（6）使用数量化的风险管理手段★ღ。采取数量化★ღ、技术化的风险控制手段★ღ，建立数量化的风险管理模型★ღ，用以提示市场趋势★ღ、行业及个股的风险★ღ，以便公司及时采取有效的措施★ღ，对风险进行分散★ღ、控制和规避★ღ，尽可能地减少损失★ღ；（7）提供足够的培训★ღ。公司制定了完整的培训计划★ღ，为所有员工提供足够和适当的培训★ღ，使员工明确其职责所在★ღ，控制风险★ღ。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部★ღ，下设综合处★ღ、基金业务处★ღ、证券保险业务处★ღ、理财信托业务处★ღ、全球业务处★ღ、养老金业务处★ღ、新兴业务处★ღ、客户服务与业务协同处★ღ、运营管理处★ღ、跨境与外包管理处★ღ、托管应用系统支持处★ღ、内控合规处等12个职能处室★ღ，在北京★ღ、上海★ღ、合肥设有托管运营中心★ღ，共有员工300余人★ღ。自2007年起★ღ，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计★ღ，并已经成为常规化的内控工作手段918博天堂(中国区)AG旗舰厅★ღ，★ღ。

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行★ღ，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念★ღ，不断加强风险管理和内部控制★ღ，严格履行托管人的各项职责★ღ，切实维护资产持有人的合法权益★ღ，为资产委托人提供高质量的托管服务★ღ。经过多年稳步发展★ღ，中国建设银行托管资产规模不断扩大★ღ，托管业务品种不断增加★ღ，已形成包括证券投资基金★ღ、社保基金918搏天堂官方★ღ、保险资金★ღ、基本养老个人账户★ღ、(R)QFII★ღ、(R)QDII★ღ、企业年金★ღ、存托业务等产品在内的托管业务体系★ღ，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一★ღ。截至2024年末★ღ，中国建设银行已托管1405只证券投资基金★ღ。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平★ღ，赢得了业内的高度认同★ღ。中国建设银行多次被《全球托管人》★ღ、《财资》某天女孩喝醉了★ღ、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”★ღ、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”博天堂918AG旗舰★ღ、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项★ღ、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”★ღ、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”★ღ、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”★ღ、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项★ღ。2022年度★ღ，荣获《环球金融》“中国最佳次托管银行”★ღ，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖项★ღ。2023年度★ღ，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项★ღ。2024年度★ღ，荣获《中国基金报》“优秀ETF托管人”★ღ、《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）”★ღ、《环球金融》“中国最佳次托管人”等奖项★ღ。

　　作为基金托管人★ღ，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规★ღ、行业监管规章和本行内有关管理规定★ღ，守法经营★ღ、规范运作★ღ、严格检查★ღ，确保业务的稳健运行★ღ，保证基金财产的安全完整★ღ，确保有关信息的真实★ღ、准确★ღ、完整★ღ、及时★ღ，保护基金份额持有人的合法权益★ღ。

　　中国建设银行设有风险内控管理委员会★ღ，负责全行风险管理与内部控制工作★ღ，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导★ღ。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作★ღ，具有独立行使内控合规工作职权和能力★ღ。

　　资产托管业务部具备系统★ღ、完善的制度控制体系★ღ，建立了管理制度★ღ、控制制度★ღ、岗位职责★ღ、业务操作流程★ღ，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行★ღ；业务人员具备从业资格★ღ；业务管理严格实行复核★ღ、审核★ღ、检查制度★ღ，授权工作实行集中控制★ღ，业务印章按规程保管★ღ、存放★ღ、使用★ღ，账户资料严格保管★ღ，制约机制严格有效★ღ；业务操作区专门设置★ღ，封闭管理★ღ，实施音像监控★ღ；业务信息由专职信息披露人负责★ღ，防止泄密★ღ；业务实现自动化操作★ღ，防止人为事故的发生★ღ，技术系统完整★ღ、独立★ღ。

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定★ღ，监督所托管基金的投资运作★ღ。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”★ღ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定★ღ，对基金管理人运作基金的投资比例★ღ、投资范围★ღ、投资组合等情况进行监督★ღ。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中★ღ，对基金管理人发送的投资指令★ღ、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督★ღ。

　　1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统★ღ，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控★ღ，如发现投资异常情况★ღ，向基金管理人进行风险提示★ღ，与基金管理人进行情况核实★ღ，督促其纠正★ღ，如有重大异常事项及时报告中国证监会★ღ。

　　本基金由基金管理人依照《基金法》★ღ、《运作办法》★ღ、《销售办法》★ღ、《信息披露办法》★ღ、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集★ღ，已于2025年9月23日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2025】2157号）★ღ。

　　投资人应当在基金管理人和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所★ღ，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购918搏天堂官方★ღ。基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式★ღ，在本基金基金份额发售公告或其他公告中列明918博天堂官网★ღ，★ღ。

　　（七）本基金可设置首次募集规模上限★ღ，超过募集规模上限时基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认★ღ，具体募集规模上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告★ღ。若本基金设置首次募集规模上限★ღ，基金合同生效后不受此募集规模的限制★ღ。

　　尚无深圳证券账户的投资人★ღ，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续★ღ。有关开设深圳证券账户的具体程序和办法★ღ，请到各开户网点详细咨询有关规定★ღ。

　　即★ღ：某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购1,000份本基金某天女孩喝醉了★ღ，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%★ღ，该投资人需准备1,008元资金★ღ，方可认购到1,000份本基金基金份额★ღ，加上募集期间利息折算的基金份额后一共可以得到1,002份基金份额★ღ。

　　3★ღ、认购限额★ღ：网上现金认购以基金份额申请918搏天堂AG旗舰★ღ。★ღ。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍★ღ。投资人可以多次认购★ღ，累计认购份额不设上限★ღ，但需符合相关法律法规★ღ、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定★ღ。

　　认购费用由基金管理人收取★ღ，投资人需以现金方式交纳认购费用★ღ。有效的网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有★ღ。有效认购款项的利息和具体折算的份额以基金管理人的记录为准★ღ。利息折算的份额保留至整数位★ღ，小数部分舍去★ღ，舍去部分计入基金财产★ღ。

　　4★ღ、认购限额★ღ：网下现金认购以基金份额申请★ღ。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的★ღ，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍★ღ；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的★ღ，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）★ღ。投资人可多次认购★ღ，累计认购份额不设上限★ღ，但需符合相关法律法规★ღ、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定★ღ。

　　（十二）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功★ღ，而仅代表销售机构确实接收到认购申请★ღ。认购的确认以登记机构的确认结果为准★ღ。对于认购申请及认购份额的确认情况★ღ，投资人应及时查询并妥善行使合法权利★ღ，否则★ღ，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担★ღ。

　　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户★ღ，在基金合同生效前★ღ，任何人不得动用★ღ。网上现金认购及网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息★ღ，将折算为基金份额归投资人所有★ღ，其中利息转份额以基金管理人和/或登记机构的记录为准★ღ。

　　在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下★ღ，基金管理人可根据基金发展需要★ღ，募集并管理以本基金为目标ETF的联接基金★ღ，或为本基金增设新的基金份额类别★ღ，或开通场外申购★ღ、赎回等相关业务并制定★ღ、公布相应的规则等★ღ，而无需召开基金份额持有人大会审议★ღ。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内★ღ，在基金募集份额总额不少于2亿份★ღ，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下某天女孩喝醉了★ღ，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售★ღ，并在10日内聘请法定验资机构验资★ღ，自收到验资报告之日起10日内★ღ，向中国证监会办理基金备案手续★ღ。

　　基金募集达到基金备案条件的★ღ，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起★ღ，《基金合同》生效★ღ；否则《基金合同》不生效★ღ。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告★ღ。

　　《基金合同》生效后★ღ，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的★ღ，基金管理人应当在定期报告中予以披露★ღ；连续60个工作日出现前述情形的★ღ，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案★ღ，如持续运作★ღ、转换运作方式★ღ、与其他基金合并或者终止基金合同等★ღ，并于6个月内召集基金份额持有人大会★ღ。

　　基金份额折算后★ღ，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整★ღ，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化★ღ。除因尾数处理而产生的损益外★ღ，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响★ღ。基金份额折算后★ღ，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务★ღ。

　　（四）如未来本基金增加基金份额的类别★ღ，基金管理人在实施基金份额折算时★ღ，可对全部基金份额类别进行折算★ღ，也可根据需要只对其中部分基金类别的基金份额进行折算★ღ。如本基金对部分基金份额类别进行折算★ღ，对于涉及投票权★ღ、提议召集权★ღ、召集权★ღ、计算到会或出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额数量★ღ、表决权★ღ、基金财产清算等需要统计基金份额持有人所持基金份额及其占总份额比例时★ღ，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利★ღ，其中固定比例指折算比例★ღ。

　　当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时★ღ，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金★ღ，而无需召开基金份额持有人大会审议★ღ。基金终止上市后★ღ，场内份额的处理规则★ღ，由基金管理人提前制定并公告★ღ。

　　基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单★ღ、汇率数据和组合证券内各只证券的价格数据计算基金份额参考净值（IOPV）★ღ，并由深圳证券交易所在交易时间内发布★ღ，供投资人交易★ღ、申购★ღ、赎回基金份额时参考★ღ。基金份额参考净值的具体计算方法如下★ღ：基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）／最小申购★ღ、赎回单位所对应的基金份额（最新成交价按照人民币对港币的汇率调整为人民币价格）★ღ。

　　其中人民币对港币的汇率目前采用实时汇率公允价★ღ。汇率公允价包括深圳证券信息有限公司在发布和计算境外指数产品中采用的实时汇率价格★ღ、基金管理人与基金托管人商定的其他公允价格（如★ღ：中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价★ღ、中国人民银行或国家外汇管理局或中国外汇交易中心正式对外发文后公布的人民币兑主要外汇当日收盘价）等★ღ。

　　未来在条件允许的情况下★ღ，基金管理人可以在场内开通本基金实物申购赎回方式或者其他现金申购★ღ、赎回以外的方式办理本基金的申购★ღ、赎回业务★ღ，相关业务规则★ღ、申购赎回原则等相关事项届时将另行约定并公告★ღ。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回★ღ，具体办理时间为上海证券交易所★ღ、深圳证券交易所正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日★ღ，则本基金不开放申购和赎回等业务★ღ，具体以届时公告为准）★ღ，但基金管理人根据法律法规★ღ、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购★ღ、赎回时除外★ღ。

　　基金合同生效后★ღ，若出现新的证券/期货交易市场★ღ、证券/期货交易所交易时间变更★ღ、港股通交易规则变更或其他特殊情况或根据业务需要★ღ，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整★ღ，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告★ღ。

　　投资人申购★ღ、赎回申请在受理当日进行确认★ღ。如投资人未能提供符合要求的申购对价★ღ，则申购申请不成立★ღ。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金★ღ，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限★ღ、当日累计赎回份额上限★ღ、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限★ღ，则赎回申请不成立★ღ。

　　申购赎回代理券商对申购★ღ、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功★ღ，而仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请★ღ。申购★ღ、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准★ღ。对于申购★ღ、赎回申请的确认情况★ღ，投资人应及时查询并妥善行使合法权利★ღ，否则★ღ，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担★ღ。

　　在目前结算规则下★ღ，投资者当日申购的基金份额★ღ，清算交收完成后可卖出和赎回★ღ，即T日申购的ETF份额且日间完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的★ღ，T日可卖出与赎回★ღ，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的★ღ，T+1日方可卖出和赎回★ღ；T日竞价买入的基金份额★ღ，T日可以卖出或赎回★ღ；T日大宗买入的基金份额★ღ，T日可以大宗卖出★ღ，T+1日可以竞价卖出或赎回★ღ。

　　投资者T日现金申购后★ღ，如交易记录已勾单且申购资金足额的★ღ，登记机构在T日日间实时办理基金份额及现金替代的交收★ღ；T日日间未进行勾单确认或日间资金不足的★ღ，登记机构在T日日终根据资金是否足额办理基金份额及现金替代的清算交收★ღ，并将结果发送给基金管理人★ღ、申购赎回代理券商和基金托管人★ღ。基金管理人与申购赎回代理券商在T+2日内办理现金差额的交收★ღ。

　　投资者T日赎回申请受理后★ღ，登记机构在T日收市后为投资者办理基金份额的清算交收★ღ，基金管理人与申购赎回代理券商在T+2日内通过登记机构的代收代付平台办理现金差额的交收★ღ。赎回现金替代款将自有效赎回申请之日起7个工作日内划往基金份额持有人账户★ღ。如果出现基金投资市场交易清算规则发生较大变化★ღ、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌★ღ、流动性不足等原因导致无法足额卖出等情况★ღ，则赎回款项的清算交收可延迟办理★ღ。

　　基金管理人及登记机构在不违反法律法规的情况下★ღ，在不影响基金份额持有人实质性利益的前提下★ღ，对清算交收与登记的办理时间★ღ、方式进行调整★ღ，基金管理人将在调整实施前依照有关规定在规定媒介上予以公告★ღ。

　　投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额和现金替代退补款★ღ。因投资人原因导致现金差额或现金替代退补款未能按时足额交收的★ღ，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失★ღ。

　　1★ღ、投资人申购★ღ、赎回的基金份额需为最小申购★ღ、赎回单位的整数倍★ღ，本基金最小申购赎回单位请见申购★ღ、赎回相关公告以及申购赎回清单★ღ。基金管理人可根据基金运作情况★ღ、市场情况和投资人需求★ღ，在法律法规允许的情况下★ღ，调整最小申购★ღ、赎回单位★ღ。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告★ღ。

　　5★ღ、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时★ღ，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限★ღ、拒绝大额申购★ღ、暂停基金申购等措施★ღ，切实保护存量基金份额持有人的合法权益★ღ。

　　1918博天娱乐官网★ღ、本基金份额净值的计算★ღ，保留到小数点后4位★ღ，小数点后第5位四舍五入★ღ，由此产生的收益或损失由基金财产承担★ღ。T日的基金份额净值在当天收市后计算★ღ，并按照《基金合同》约定公告★ღ。遇特殊情况★ღ，经履行适当程序★ღ，可以适当延迟计算或公告★ღ。

　　2918博天堂★ღ。★ღ、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金替代★ღ、现金差额及其他对价★ღ。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时★ღ，基金管理人应交付的现金替代★ღ、现金差额及其他对价★ღ。申购对价★ღ、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购★ღ、赎回的基金份额数额确定★ღ。

　　“申赎现金”不属于组合成份证券★ღ，是为了便于登记机构的清算交收安排★ღ，在申购赎回清单中增加的虚拟证券★ღ。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”★ღ，但含义与组合成份证券的必须现金替代不同★ღ，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位所对应的现金替代标志为“必须”的成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的成份证券的申购替代金额之和★ღ；赎回替代金额固定为0★ღ。

　　收取申购现金替代保证金的原因是★ღ，对于使用现金替代的证券★ღ，基金管理人需在香港市场购入该部分证券★ღ，结算成本与申购替代金额可能有所差异★ღ。为便于操作★ღ，基金管理人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代保证金率★ღ，并据此收取申购替代金额★ღ。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本★ღ，则基金管理人将退还多收取的差额★ღ；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实际成本★ღ，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额★ღ。

　　在T日（指港股通交易日）内★ღ，基金管理人以收到的申购替代金额代投资者买入被替代证券★ღ。基金管理人有权在T日（指港股通交易日）内任意时刻以收到的申购替代金额代投资者买入小于等于被替代证券数量的任意数量的被替代证券★ღ。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券★ღ，或者不进行任何买入证券的操作★ღ。

　　T日（指港股通交易日）日终★ღ，基金管理人根据所购入的被替代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用）和未买入的被替代证券的T日（指港股通交易日）收盘价（折算为人民币★ღ；T日（指港股通交易日）在证券交易所无交易的★ღ，取最近交易日的收盘价★ღ；交易日无收盘价的★ღ，取最后成交价）计算被替代证券的单位结算成本★ღ，在此基础上根据替代证券数量和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项★ღ。T日（指港股通交易日）后的第2个港股通交易日后的3个工作日内★ღ，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收★ღ。在此期间若该证券发生除息★ღ、送股（转增）★ღ、配股等重要权益变动★ღ，则进行相应调整★ღ。

　　如遇证券长期停牌★ღ、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况★ღ，可参照证券的估值价格★ღ，对结算价格进行调整★ღ，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动★ღ，且可能对基金资产净值产生较大影响★ღ，为了更好的维护基金份额持有人利益★ღ，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理★ღ。在此期间若该证券发生除息★ღ、送股（转增）★ღ、配股等重要权益变动★ღ，则进行相应调整★ღ。

　　在T日（指港股通交易日）内★ღ，基金管理人代投资者卖出被替代证券★ღ。基金管理人有权在T日（指港股通交易日）内任意时刻代投资者卖出小于等于被替代证券数量的任意数量的被替代证券★ღ。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券★ღ，或者不进行任何卖出证券的操作★ღ。

　　T日（指港股通交易日）日终★ღ，基金管理人根据所卖出的被替代证券的实际单位卖出金额（扣除相关费用）和未卖出的被替代证券的T日（指港股通交易日）收盘价（折算为人民币★ღ；被替代证券T日（指港股通交易日）在证券交易所无交易的★ღ，取最近交易日的收盘价★ღ；交易日无收盘价的★ღ，取最后成交价）计算被替代证券的单位结算金额★ღ，在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额★ღ。

　　T日（指港股通交易日）后的第2个港股通交收日后的3个工作日内★ღ，基金管理人将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理券商办理交收★ღ。在此期间若该证券发生除息★ღ、送股（转增）★ღ、配股等重要权益变动★ღ，则进行相应调整★ღ。

　　当出现半日港股通交易日★ღ、临时停市等特殊情况时★ღ，计算并确定被替代证券的单位结算成本的时间将顺延★ღ，款项交收的日期也顺延★ღ。如遇证券长期停牌★ღ、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况★ღ，可参照证券的估值价格★ღ，对结算价格进行调整★ღ，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动★ღ，且可能对基金资产净值产生较大影响★ღ，为了更好的维护基金份额持有人利益★ღ，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理★ღ。在此期间若该证券发生除息★ღ、送股（转增）★ღ、配股等重要权益变动★ღ，则进行相应调整★ღ。

　　1）适用情形★ღ：一般适用于标的指数调整将被剔除的成份证券以及处于停牌的股票★ღ，或因法律法规限制投资的成份证券★ღ，或出于保护基金份额持有人利益等原因基金管理人认为有必要实行必须现金替代的成份证券★ღ。

　　2）替代金额★ღ：对于必须现金替代的证券★ღ，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金★ღ，即“固定替代金额”★ღ。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其经调整后的T-1日收盘价并按照T-1日估值汇率换算或基金管理人认为合理的其他方法★ღ。

　　（4）未来如港股通的交易★ღ、结算规则发生改变★ღ，或深圳证券交易所★ღ、登记机构有关场内申购赎回交易结算规则发生改变★ღ，或基金管理人与基金托管人之间的结算相关安排发生改变等★ღ，基金管理人可对上述相关现金替代处理规则进行调整★ღ，并按规定公告★ღ。

　　T日预估现金差额＝T-1日最小申购★ღ、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中可以现金替代的所有成份证券的数量与该证券调整后T日开盘参考价以及T-1日估值汇率的乘积之和）

　　其中★ღ，“该证券调整后T日开盘参考价”主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定★ღ。另外★ღ，若T-1日至T日期间存在香港联合交易所交易日为非申赎开放日★ღ，则基金管理人可对公式中“T-1日最小申购★ღ、赎回单位的基金资产净值”进行调整★ღ；若T日为基金分红除息日★ღ，则计算公式中的“T-1日最小申购★ღ、赎回单位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额★ღ。若T日为最小申购★ღ、赎回单位调整生效日★ღ，则计算公式中的“T-1日最小申购★ღ、赎回单位的基金资产净值”需根据调整前后最小申购★ღ、赎回单位所对应的基金份额按比例计算★ღ。

　　T日现金差额＝T日最小申购★ღ、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中可以现金替代的所有成份证券的数量与该证券T日收盘价以及T日估值汇率的乘积之和）

　　在投资人申购时★ღ，如现金差额为正数★ღ，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金★ღ，如现金差额为负数★ღ，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金★ღ；在投资人赎回时★ღ，如现金差额为正数★ღ，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金★ღ，如现金差额为负数★ღ，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金★ღ。